全球看热讯：中安证券被罚600万港元：担任股份配售代理时犯有缺失
来源: 中新经纬 2023-05-18 19:36:44
(资料图片)
香港证监会18日通报，中安证券有限公司(中安)因在2019年11月25日至12月6日期间担任一项股份配售代理时犯有缺失，遭香港证监会谴责及罚款600万港元。
香港证监会网站截图
据通报，于2019年11月25日，中安获中国大健康建设产业有限公司(中国大健康建设)当时的大股东(卖方)委任为配售代理，以促使承配人认购相当于中国大健康建设已发行股本总额最多45%的股份。
香港证监会的调查发现，中安就配售物色六名承配人后，因作出以下行为而未有确保自己在卖方的授权范围内行事，亦未有充分保障卖方的资产：
——代表卖方与承配人订立与股份相关的买卖单据，然而有关交易价格与卖方议定的配售价不相符。
——在未事先要求支付购买价，或不确定承配人能否向卖方支付配售价的情况下，仍向他们转移股份。
——在未有向卖方核实指示的情况下执行某第三方的宣称指示，将部分股份免费转移予其中一名承配人。
香港证监会认为中安无视卖方的利益，构成了严重疏忽甚至鲁莽的行为，违反了《操守准则》。(中新经纬APP)
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