明泰铝业: 明泰铝业2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：601677         证券简称：明泰铝业             公告编号：临 2023-059

      河南明泰铝业股份有限公司 2023 年半年度

       募集资金存放与实际使用情况的专项报告

(相关资料图)

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]223 号文核准，并经上海证券交

易所同意，公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2019 年 4 月 10 日向社会公

开发行可转换债券 18,391,100 张，每张面值 100.00 元，债券期限 6 年。截至 2019

年 4 月 16 日止，公司共募集资金 1,839,110,000.00 元，扣除发行费用 22,584,444.97

元，募集资金净额 1,816,525,555.03 元。

   截止 2019 年 4 月 16 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经华普天

健会计师事务所（特殊普通合伙）以“会验字[2019]3963 号”验资报告验证确认。

   截止 2023 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 1,015,384,587.21 元，

其中：于 2019 年 4 月 17 日起至 2022 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人

民币 971,685,057.62 元（其中对募投项目投入 971,685,057.62 元），2023 年半年

度合计使用募集资金 43,699,529.59 元（其中对募投项目投入 43,699,529.59 元）。

截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 882,692,171.75 元（其中募集资

金余额为 801,140,967.82 元，暂时闲置资金投资实现的收益和募集资金利息收入

及手续费支出净额合计 81,551,203.93 元），其中：银行存款 82,692,171.75 元，

暂时闲置资金投资未收回金额 0.00 元，暂时闲置募集资金暂时补充流动资金

    二、募集资金管理情况

   为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、

《证券法》、

     《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，

制定了《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》

                        （以下简称“管理办法”）。

根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，

并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可

以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每

半年度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

   公司于 2018 年 5 月 7 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了公开发

行可转换公司债券的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请中原证券

股份有限公司（以下简称“中原证券”）担任公开发行可转换公司债券工作的保

荐机构。于 2022 年 9 月 19 日召开 2022 年第三次临时股东大会审议通过了向特

定对象发行股股票的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请东吴证券

股份有限公司（以下简称“东吴证券”）担任本次向特定对象发行股份工作的保

荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，中原证券未完成

的持续督导工作将由东吴证券完成。

   根据公司与东吴证券签订的募集资金专户存储监管协议，公司一次或 12 个

月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元人民币且达到发行募集资金总额

扣除发行费用后的净额的 20%的，公司应当于支取之日起 5 个工作日以电话、传

真等方式通知保荐机构，同时提供专户的支取凭证及说明。

   截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：

   （一）银行存款明细情况：

                                                       金额单位：人民币元

                                                                       存储

  银行名称              账号               初始存放金额            截止日余额

                                                                       方式

交通银行郑州百花

路支行

中行郑州高新区支

行

广发银行郑州金成

支行

建设银行巩义支行    41050179410800000911                                       活期

中信郑汴路支行      8111101012800992500                                       活期

中行巩义支行          263779216189                             927,689.65    活期

   合 计                              1,817,257,283.14   82,692,171.75

   公司募集资金专户初始存放金额 1,817,257,283.14 元与华普天健会计师事务

所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（会验字[2019]3963 号）中募集资金净

额 1,816,525,555.03 元的差额 731,728.11 元为募集资金在验资户存放期间产生的

利息。

   （二）暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：

                                                          金额单位：人民币元

审批会议      额度            期限      期初余额            本期增加     本期减少       期末余额

第六届董                    不超

事会第六   800,000,000.00   过 12   800,000,000.00                       800,000,000.00

次会议                     个月

 合 计                           800,000,000.00                       800,000,000.00

   三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况

   详见附表《募集资金使用情况表》。

  四、变更募投项目的资金使用情况

有人会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同

意将原募集资金投资项目“铝板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河

南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，

并将原剩余募集资金用于变更后的项目投资。截至 2022 年 1 月 4 日，“铝板带

生产线升级改造项目”主要投资建设了立体化智能高架库及数控轧辊磨床，尚未

完全建成，累计投入 265,912,431.60 元，募集资金使用比例 14.64%，募集资金账

户余额为 1,620,783,522.84 元，占公司募集资金净额的 89.22%。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

   本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集

资金的使用和管理不存在违规情况。

   特此公告。

                                                       河南明泰铝业股份有限公司

                                                          董     事     会

     附表

                                       募集资金使用情况对照表（2019 年公开发行可转债）

     编制单位：河南明泰铝业股份有限公司                                                                                                                 金额单位：人民币元

募集资金总额                                                                   1,816,525,555.03 本年度投入募集资金总额                                             43,699,529.59

变更用途的募集资金总额                                                              1,620,783,522.84

                                                                                            已累计投入募集资金总额                                       1,015,384,587.21

变更用途的募集资金总额比例                                                                    89.22%

                                                                                                                      项目可

                                                                                  截至期末累计投入金                     本年 是否

        已变更项目，                                                                                  截至期末投 项目达到预           行性是

               募集资金承诺投                                  截至期末承诺投入         截至期末累计投入 额与承诺投入金额的                     度实 达到

 承诺投资项目 含部分变更                           调整后投资总额                  本年度投入金额                        入进度（%） 定可使用状          否发生

                 资总额                                      金额(1)            金额(2)       差额                       现的 预计

         （如有）                                                                                   (4)＝(2)/(1) 态日期       重大变

                                                                                    (3)＝(2)-(1)                 效益 效益

                                                                                                                       化

          铝板带生产

铝板带生产线                                                                                                                                        不适 （注

          线 升 级 改 造 1,816,525,555.03 265,912,431.60    265,912,431.60             0          265,912,431.60                0    100%    已变更               否

升级改造项目                                                                                                                                        用  1）

          项目

          年产 70 万吨

年产 70 万吨绿

          绿色新型铝                                                                                                                                    （注

色新型铝合金                              1,620,783,492.84 1,620,783,492.84 43,699,529.59          749,472,155.61   -871,311,337.23 46.24%                      否

          合金材料项                                                                                                                                    2）

材料项目

          目

    合计                  1,816,525,555.03 1,886,695,954.44 1,886,695,954.44 43,699,529.59 1,015,384,587.21     -871,311,337.23

未达到计划进度原因               不适用。

项目可行性发生重大变化的

             不适用。

情况说明

募集资金投资项目先期投入

             不适用。

及置换情况

             同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自批准之日起不超

             过 12 个月。2019 年 12 月 30 日，公司已将实际用于补充流动资金的公开发行可转债募集资金 10 亿元全部提前归还至募集资金专用账户。同日，公司召

             开的第五届董事会第七次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同

用闲置募集资金暂时补充流 意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定使用公开发行可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自

动资金情况        批准之日起不超过 12 个月。2020 年 12 月 30 日，公司召开的第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债券部分闲置募集

             资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过 10

             亿元，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。2021 年 12 月 15 日公司已将实际用于补充流动资金的募集资金 10 亿元全部归还至募集资金专用账户，并

             已将上述募集资金归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。2021 年 12 月 16 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用公开发

             行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集

               资金补充流动资金，额度不超过 10 亿元，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。2022 年 12 月 1 日，公司召开的第六届董事会第六次会议审议通过了《关

               于使用公开发行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将

               暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过 8 亿元，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。截止 2023 年 6 月 30 日部分公开发行可转债暂时闲置资金

               临时补充流动资金暂未归还金额 8 亿元。

               影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 8 亿元，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可

               滚动使用。2020 年 4 月 27 日召开的第五届董事会第八次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公

               司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 8 亿元，该额度自董事会审议通过之日起一年

对闲置募集资金进行现金管

               之内可滚动使用。2021 年 3 月 29 日公司第五届董事会第十九次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，

理，投资相关产品情况

               同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 7 亿元，在额度范围内授权经理层具体

               办理实施相关事项。       2022 年 3 月 17 日召开的第五届董事会第三十二次会议审议通过了

                                                                  《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》

                                                                                               ，

               同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 5 亿元，在额度范围内授权经理层具体

               办理实施相关事项。截止 2023 年 6 月 30 日部分公开发行可转债暂时闲置资金投资未收回金额 0 元。

用超募资金永久补充流动资

               不适用。

金或归还银行贷款情况

募集资金结余的金额及形成

               不适用。

原因

               板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，并将原剩余募集资金用

募集资金其他使用情况

               于变更后的项目投资。第五届监事会第二十次会议审议通过上述事项，公司独立董事、公司的保荐机构中原证券股份有限公司发表了同意意见。《关于变

               更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》已经公司 2022 年 1 月 4 日召开的 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次债券持有人会议审议通过。

     注 1：“铝板带生产线升级改造项目”未建成已变更，未产生效益。

     注 2：截至 2023 年 6 月 30 日，年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目主要投资建设了 1+4 热轧生产线及六辊冷轧生产线。本项目尚未完全建成，尚

   未产生效益。

                                        变更募集资金投资项目情况表

编制单位：河南明泰铝业股份有限公司                                                                                        金额单位：人民币元

                                                                                                                 变更后

                                                                                                   项目达

                                                                                         投资进             本 年 是 否 的项目

                                                                                                   到预定

           对应的原   变更后项目拟投            截至期末计划累            本年度实际投          实际累计投入           度（%） 可 使 用      度 实 达 到 可行性

变更后的项目

           项目     入募集资金总额            计投资金额(1)           入金额             金额(2)            (3)=(2)/(       现 的 预 计 是否发

                                                                                                   状态日

                                                                                                   期

                                                                                                                 变化

年产 70 万吨   铝板带生

                                                                                                            （注

绿色新型铝合     产线升级   1,620,783,492.84   1,620,783,492.84   43,699,529.59   749,472,155.61   46.24%                  否

金材料项目      改造项目

  合计              1,620,783,492.84 1,620,783,492.84 43,699,529.59 749,472,155.61 46.24%

                  原项目拟将（1+1）热轧升级改造为宽幅（1+4）热轧机组，并新增设备用于预拉伸板、热轧卷的生产，近年来，公

                  司快速发展，产销量稳步提升，客户群体日益庞大，下游市场对新能源电池、汽车轻量化用铝、消费用铝需求增长

                  迅速，原募投项目“铝板带生产线升级改造项目”带来的产能提升已不能满足公司销售规模日益增长的需求，变更

                  后的募投项目“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，计划新建一条（1+4）热连轧生产线，并配置更先进的轧

变更原因、决策程序及信息      机和辅助生产设备，提升公司产品质量、性能、尺寸、精度等技术指标，扩大产能，满足市场对高附加值产品的需

披露情况说明（分具体募投      求。

项目）               2021 年 12 月 16 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的

                  议案》。2022 年 1 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变

                  更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“铝板带生产线升级改造项目”变更为

                  由全资子公司河南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目”，并将原剩余募集资金

                  用于变更后的项目投资。

未达到计划进度的情况和

                  不适用。

原因（分具体募投项目）

变更后的项目可行性发生

                  不适用。

重大变化的情况说明

  注 1：截至 2023 年 6 月 30 日，年产 70 万吨绿色新型铝合金材料项目主要投资建设了 1+4 热轧生产线及六辊冷轧生产线。本项目尚未完全建

成，尚未产生效益。

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